Chuyên viên Tuân thủ
Hình thức làm việc: Toàn thời gian | Địa điểm: Singapore
Mô tả Công việc
Chúng tôi là một công ty FinTech có trụ sở tại Singapore đang phát triển nhanh, cung cấp hạ tầng thị trường được quản lý và các giải pháp tài sản số trên khắp châu Á. Chúng tôi đang tìm kiếm một Chuyên viên Tuân thủ để củng cố chức năng tuân thủ và hỗ trợ các mảng kinh doanh sàn giao dịch và tài sản số.
Bên cạnh các trách nhiệm tuân thủ cốt lõi, vị trí này sẽ phối hợp chặt chẽ với đội Sales và Operations để xây dựng các giải pháp khách hàng phù hợp quy định và cung cấp tư vấn rõ ràng, thực tiễn về các yêu cầu pháp lý tại nhiều khu vực pháp lý.
Trách nhiệm
Khung Tuân thủ & Chính sách
- Xây dựng và triển khai các chính sách tuân thủ, SOP và hướng dẫn (bao gồm bảo mật, bảo vệ dữ liệu và kiểm soát tuân thủ vận hành).
- Duy trì và nâng cao khung AML/CFT, bao gồm thẩm định khách hàng, giám sát giao dịch, kiểm tra danh sách trừng phạt và quy trình leo thang nội bộ.
- Thực hiện rà soát định kỳ các chính sách tuân thủ và quy trình nội bộ để đảm bảo phù hợp với các yêu cầu pháp lý đang thay đổi.
- Thực hiện giám sát tuân thủ liên tục và theo dõi các vi phạm hoặc thiếu sót tiềm ẩn.
Tư vấn Quy định & Hỗ trợ Kinh doanh
- Cung cấp tư vấn về quy định và tuân thủ cho các đội Sales, Operations và Product, bao gồm hỗ trợ xây dựng đề xuất khách hàng và quy trình vận hành phù hợp quy định.
- Hỗ trợ Sales và Ops trong việc thiết kế giải pháp cho khách hàng bằng cách xác định các yếu tố pháp lý, biện pháp giảm thiểu rủi ro và yêu cầu triển khai.
- Tổ chức đào tạo tuân thủ định kỳ và đột xuất cho các đội kinh doanh.
Quan hệ với Cơ quan Quản lý & Cấp phép
- Phối hợp với bộ phận pháp lý nội bộ để chuẩn bị, quản lý và nộp hồ sơ xin giấy phép trong và ngoài nước (ví dụ: CMSL, RMO, các phê duyệt liên quan đến PSA).
- Làm việc với cơ quan quản lý về các yêu cầu giám sát, báo cáo định kỳ, thanh tra và các chương trình rà soát chuyên đề.
- Đảm bảo tuân thủ các điều kiện giấy phép, luật pháp, quy định, thông báo và hướng dẫn liên quan.
Kiểm toán, Báo cáo & Quản trị
- Hỗ trợ kiểm toán nội bộ và bên ngoài, bao gồm phản hồi các câu hỏi từ cơ quan quản lý và kiểm toán.
- Điều phối việc chuẩn bị và nộp các báo cáo pháp lý định kỳ.
- Hỗ trợ nâng cao quy trình quản trị và củng cố môi trường kiểm soát trong toàn tổ chức.
Hồ sơ Ứng viên Lý tưởng
- Tối thiểu 7 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tuân thủ tại ngân hàng, sàn giao dịch, công ty giao dịch, tổ chức thanh toán hoặc tổ chức tương đương, với kiến thức vững về AML/CFT.
- Tốt nghiệp đại học chuyên ngành Luật, Tài chính, Kế toán, Kinh doanh, Kinh tế hoặc lĩnh vực liên quan.
- Có kiến thức thực tế vững về Payment Services Act và giấy phép MPI liên quan đến dịch vụ Digital Payment Token.
- Có hiểu biết về hệ thống pháp lý Singapore bao gồm Securities and Futures Act và các quy định liên quan, CMSL, RMO và yêu cầu AML/CFT. Có kinh nghiệm với quy định tại khu vực APAC là một lợi thế.
- Có kinh nghiệm thực tế trong việc xin cấp phép và làm việc với cơ quan quản lý.
- Có khả năng hiểu, diễn giải và chuyển hóa các quy định pháp lý phức tạp thành hướng dẫn thực tiễn cho các đội kinh doanh.
- Thoải mái làm việc liên phòng ban, bao gồm Sales và Operations, để hỗ trợ các giải pháp hướng tới khách hàng.
- Kỹ năng giao tiếp xuất sắc, cả viết và nói.
- Chủ động, có tư duy tích cực và khả năng làm việc trong môi trường nhịp độ nhanh.
- Có kinh nghiệm hoặc mạng lưới trong ngân hàng, thị trường, sàn giao dịch, tiền mã hóa hoặc tài sản số là một lợi thế.
- Có các chứng chỉ tuân thủ chuyên nghiệp (ví dụ: ACAMS, IBF, ICA) là một điểm cộng.
Hướng dẫn Ứng tuyển
Để tiếp tục đơn ứng tuyển của bạn, vui lòng theo liên kết phù hợp bên dưới dựa trên vị trí của bạn. Bạn sẽ cần tải lên CV và hoàn thành các bảng câu hỏi bắt buộc. Nhấp vào liên kết tương ứng để bắt đầu:
- Dành cho ứng viên tại Singapore: https://job.pulsifi.me/companies/hydrax/4214d910-5b10-484a-afab-7de3ea5212e2/senior-product-manager-singapore
- Dành cho ứng viên làm việc tại Malaysia (Kuala Lumpur): https://job.pulsifi.me/companies/hydrax/9b938394-95da-422f-a293-6c36fe6401f4/operations-associate-senior-associate-malaysia
- Dành cho ứng viên làm việc tại Malaysia (Labuan): https://job.pulsifi.me/companies/hydrax/354449c6-1ffb-45ad-b7d3-a1e1c5d68d34/operations-associate-senior-associate-labuan-malaysia
Hãy đảm bảo rằng tất cả thông tin đã nộp là đầy đủ và chính xác. Chúng tôi mong được xem xét đơn ứng tuyển của bạn!
Ứng tuyển tại đây
Tham gia đội ngũ để xây dựng tương lai của thị trường vốn.
English 
Vietnamese